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山東農發行嚴把垂直“四關口” 筑牢合規“防火墻”
2021年07月23日 09:52 來源:中新網山東

  中新網山東新聞7月23日電 (范文伯、劉俊麟)為推進基層行內控合規垂直管理工作有效落地,農發行山東省分行嚴格遵循總行“三為主”管理機制,通過“三個一”統籌推進,嚴把“組織”“選人”“履職”“考核”四關,確保內控合規垂直管理工作實現機構人員到位、崗位職責到位、考核獎懲到位、基礎管理到位。

  精心組織,周密部署,有效推動內控合規垂直管理工作!耙槐P棋”統籌謀劃。省行黨委高度重視,先后3次召開專題會議研究內控合規垂直管理,并將其列為2021年工作重點!耙话咽帧庇H自指揮,履行第一責任人職責;分管行領導具體推動,狠抓落實。明確內控合規處為牽頭處室,人力資源處、風險管理處、紀委辦公室配合,形成分工明確、齊抓共管的工作格局!耙粡垐D”描繪到底。在廣泛征求意見和深入調研的基礎上,于2020年先后出臺內控合規垂直管理《實施方案》《實施細則》,2021年1月印發《關于進一步加強基層行內控合規垂直管理的意見》,對風險合規專員任職條件、專崗履職、異地交流、強化考核以及二級分行內控合規工作提出明確要求,確定了垂直管理工作的路線圖!耙还衫K”狠抓落實。堅持統籌推進,層層壓實責任、傳導壓力?v向上,省市縣三級行協同聯動;橫向上,內控合規部門充分發揮牽頭職能,各相關部門大力配合,全力推進各項工作落實落細。

  干事創業,關鍵在人。始終把內控合規隊伍建設作為垂直管理最基礎工作來抓。開展任職資格考試。建立考試題庫,收錄2245道題目,涵蓋法律法規、監管規定、本行制度等內容,對二級分行內控合規部高級主管實行任前資格考試,嚴把“準入關”。實行定編定崗管理。突出專業素養,明確法律事務崗位須具備法律專業學歷和能力、反洗錢崗位須取得上崗證書的“硬杠杠”。對二級分行內控合規部人員實行定編管理,管轄7個及以上支行的,不得少于5人;管轄3個以上7個以下支行的,不得少于4人;管轄3個以下縣級支行的,不得少于3人。從嚴從速選拔任用。嚴格落實總行縣級支行風險合規專員選任要求,從優秀業務骨干、業務副經理、支行副行長中選任風險合規專員。對不符合學歷、工齡要求的,將總行3年過渡期縮減為1年,年內配備到位。

  知責明責,方能履責盡責。圍繞“怎么干”“干什么”,細化二級分行內控合規部、縣級支行風險合規專員崗位職責,明確履職要求。制定崗位職責。明確二級分行內控合規部24項工作職責,壓實工作責任。先行探索制定縣級支行風險合規專員崗位職責,按照“以制度為準繩,以有利于工作為導向”的原則,編寫《縣級支行風險合規專員履職工作指引》,明確內控合規、風險防控、紀檢監察、員工行為管理4大類32項工作職責,同時,進一步細化風險合規專員履職內容,明確工作流程和標準。制定制度匯編。梳理歸納風險合規專員日常使用的39項制度,印制《縣級支行風險合規專員履職制度匯編》,人手一冊,便于風險合規專員全面系統掌握相關制度,做到“隨時學”“隨時用”。制定工作日志。印制《縣級支行風險合規專員履職工作日志》,由風險合規專員每日登記,詳細記錄日常工作情況和重大突發事件處置情況,全面、真實反映風險合規專員履職工作情況。

  詢事考言,循名責實。聚焦考核重點,明確考核導向,充分發揮考核“指揮棒”作用。建立考核機制。省行制定對二級分行內控合規部的考核辦法,二級分行制定對縣級支行風險合規專員的考核辦法,建立了較為完善的考核體系。建立述職機制。年度結束后,二級分行內控合規部匯報年度工作情況。根據述職情況,按10%的比例納入考核。建立獎懲機制。省行對二級分行內控合規部的考核結果作為評優評先的依據。對表現突出的二級分行內控合規部主管、風險合規專員,在職務晉升、競聘上崗、職稱評審、評先樹優等方面予以優先考慮;對表現較差的,采取約談、調離崗位等措施。

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